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知情人士指出，土銀所提出的架構，主要直接把此次NYDFS對兆豐銀紐約分行羅列的20多項缺失統整，也就是把整份報告的20多個違失態樣分類，再讓自家的紐約分行、洛杉磯分行直接據此逐項檢討，有無類似可能違反當地監理要求的行為，如此細部比對，財政部認為較能命中監理上現存的缺失，於是要求其他行庫比照辦理。
財政部要求八大行庫繳交海外分行強化法遵內控檢討報告，昨（29）日是最後交卷期限，八大行庫全數如期交出報告高雄市旗山區銀行分行，據行庫高層指出，財政部訂出統一規格，即直接比照土銀的架構，聚焦五大重點，檢視海外分行有無違規風險。
高雄市鼓山區銀行推薦此外，過去各大行庫，大多只有總行的業務主管，才會對海外分行的業務主管進行視訊會議檢討，現在各大行庫已啟動，未來總行的法遵長，將至少一個月一次與海外分行的法遵主管進行視訊會議，了解包括有哪些最新的法規修改、應如何因應、有哪些困難要總行協助解決，以使這些都能在第一時間內，由總行即時掌握。
相關人士指出，各新北市三峽區投資外匯大行庫在檢討報告中，必須聚焦的五大重點包括：1、每家分行設置法遵人員至少2名，且必須在地的專業人士，不能兼任；2、未來總行法遵長，將每月定期與高雄市岡山區外匯理財推薦海外分行法遵人員視訊，了解當地法規最新變動，及如何因應，是否碰到難題需要總行協助解決。
3、行庫旗下每家海外分行，每年都要由總行派出的稽核人員至少稽查一次；4、將所有海外分行法遵人員，姓名簡歷進行造冊管理；5、在申報制度上，透過多種方式作到盡職調查，不再出現有鉅額異常匯款卻未通報的情事發生。
據行庫高層表示，土銀在財政部次長蘇建榮上週一召集會議前，就已在週五、週六連續兩天加班新北市深坑區外匯定存，先行完成了海外分行的檢討報告，也因此，在上週一開會時，土銀可說率先一步，直接在會上就提出完整的檢討報告給財政部，當場財政部也認為土銀所提出的檢討架構非常完整，隨即指示當場其他行庫的董總，直接援引土銀的架構，來進行分行風控的檢討。
工商時報【朱漢崙╱台北報導】高雄市林園區外匯推薦銀行
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